我国开放存取的实践与成果

2016-03-07 09:02:09   来源：中国教育网络   撰稿：温欣 刘兹恒   摄影摄像：    ;  评论：0 点击：

　编者按

　　“开放存取、信息素养教育、数据管理、移动服务、社会化媒体在图书馆阅读推广中的应用及图书馆与知识产权保护”被高校图书馆专家们认为是当今国内外图书馆界关心的热点问题。本期继续刊登国内开放存取的实践内容，主要介绍中国大陆、港澳台地区在开放存取方面所做的实践工作和取得的成果。

　　对于图书馆开放存取问题的实践，中国大陆及港澳台的现状和进展如何呢？据了解，我国大陆地区的开放存取期刊发展较为缓慢，截至2014年5月11日，DOAJ收录的中国大陆地区的开放存取期刊只有75种，OpenDOAR收录中国大陆地区OA仓储39个。港台地区机构知识库建设的起步时间早，基本与国际同步发展。目前DOAJ收录港台地区OA期刊62种（台湾24，香港38），OpenDOAR收录港台地区OA仓储65个（台湾58，香港7）。

大陆地区的两大学科知识库

　　对于大陆地区而言，当前学科知识库比较有影响的主要有中国预印本服务系统、中国科技论文在线。

　　第一种，中国预印本服务系统

　　这是由中国科学技术信息研究所与国家科技图书文献中心联合建设的，并于2004年3月开通使用。它是以提供预印本文献资源服务为主要目的的实时学术交流系统，由国内预印本服务子系统和国外预印本门户（SINDAP）子系统构成。

　　国内预印本服务子系统收录预印本内容主要是国内科研工作者自由提交的科技文章，一般只限于学术性文章，科技新闻和政策性文章等非学术性内容不在收录范围之内，收录的学科范围包括自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学，图书馆、情报与文献学5大类。系统还提供检索、浏览全文、发表评论等功能。国外预印本门户（SINDAP）子系统由中国科学技术信息研究所与丹麦技术知识中心合作开发，实现对全球知名的17个预印本系统一站式的检索，目前，SINDAP子系统含有预印本二次文献记录约80万条。

　　在质量控制上，中国预印本服务系统完全按照“文责自负”的原则进行管理，系统不对文章进行学术审核，只对上传文章进行粗略的审核，系统会删除非法、有害、淫秽、胁迫、骚扰、中伤他人的，诽谤、侵害他人隐私或诋毁他人名誉或商誉的，种族歧视或其他不适当的信息，以及其他与学术讨论无关的内容。

　　另外，中国预印本服务系统不拥有文章的任何版权或承担任何责任，在系统中存储的文章，作者可以自行以任何方式在其他载体上发表。中国预印本服务系统鼓励作者将预印本文章投递至传统期刊发表，一旦文章在传统期刊上发表，作者可以在预印本系统中修改该文章的发表状态，标明发表期刊的刊名和期号，以方便读者查找，并且用户无需支付费用就能免费使用该系统的服务。

　　第二种，中国科技论文在线

　　2003年8月，经教育部批准，由教育部科技发展中心主办的中国科技论文在线正式开通。它以“阐述学术观点、交流创新思想、保护知识产权、快捷论文共享”为宗旨而创建的科技论文网站。网站收录了43个一级学科，以自然科学类为主，同时兼收部分社会科学类论文，是我国涵盖学科最多，收录论文数量最多的开放存取仓储，也是我国运作较为成功的开放存取仓储之一。由于在网络条件和经费上得到了政府的支持，中国科技论文在线发展持续稳定。目前，该网站的OA资源平台上文章总数639390篇，开放存取期刊222种，并链接了国内外20个开放存取仓储[中国科技论文在线.平台简介[EB/OL].[2014-5-18].http：//oa.paper.edu.cn/]。

　　在质量控制上，采用“先发布、后评审”的方式。一方面，它一改传统出版物的概念，免去传统的评审、修改、编辑、印刷等程序，鼓励作者上传资料，自愿投稿的文章经初审后在7个工作日内就可发布，给广大科学工作者提供一个方便、快捷的交流平台；另一方面，

　　中国科技论文在线也重视学术质量，依托由35位中国科学院和中国工程院院士组成的顾问委员会为网站提供学术指导，主要负责审查、编辑和发表上传最新的论文，但这种评审不像传统出版模式那样严格，在快速发表论文的同时，也保证了在线论文的学术质量。中国科技论文在线不拥有所发文章的任何版权，作者可以自行上传文章，也可以自行删除文章。中国科技论文在线可为在站发表论文的作者提供该论文发表时间的证明，并允许作者同时向其它专业学术刊物投稿，以使科研人员新颖的学术观点和技术成果能够尽快对外发布。

大陆地区机构知识库的建设成果

　　目前，大陆地区机构知识库已有的建设成果包括厦门大学学术典藏库、奇迹文库、浙江大学机构库、中国科学院寒区旱区环境与工程研究所机构仓储、上海交通大学机构仓储、福建师范大学图书馆学系机构库等。这些机构知识库都收录了本机构大量的学术信息资源，服务于本机构和相关领域的研究人员，基本上都对外服务，支持少量下载。

　　其一，奇迹文库

　　2003年8月，一群中国年轻的科学、教育与技术工作者创办了奇迹文库，它在参考国外arXiv电子印本服务模式的基础上建立起国内最早的中文预印本服务系统，也是国内知名预印本系统中唯一由个人创建和维护的，并提供非营利性的网络服务，目前所需运营经费全部来自个人的捐献。奇迹文库的创建目的就是帮助年轻的大学生和研究生逐渐进入科研前沿，培养他们写作论文、进行科学交流的习惯。对于研究者则提供优秀讲义和专业文章的服务平台，并通过论坛、E-mail等方式与专业的科学工作者进行交流，从而更好地发展他们在科学上的兴趣。

　　奇迹文库主要收录原创学术论文、学位论文、综述、讲义及专著（或其章节）预印本及电子书，同时也收录作者以英文或其他语言写作的资料，其收录内容以物理学论文为主；也做其他学科论文的存储，收录的学科范围包括物理学、数学、生命科学、疾病与医学、科学与社会、计算机科学、信号处理、材料科学、人文与社会科学等。

　　另外，奇迹文库建立了与国内外13个开放存取仓储的链接，其中包括arXiv、CogPrints、PubMed Central等知名的开放存取仓储，以帮助用户获得更多的学科信息资源。

　　在质量控制方面，奇迹文库是由“管理团队+义务编辑”进行管理维护，管理团队的主要职责是筹集运营文库的资金；维持提升文库的技术平台；确定文库的编辑原则；招募并协调义务编辑共同维护文库内的各种资料。义务编辑大多负责某个具体的学科分类，负责审核提交到该分类中的文章，提出改进文库的建议，翻译相关学科分类的最新科学新闻等。这种审核较为简单，只要内容完整、不违反基本科学原理的资源都可以存入其中。

　　截至2010年5月，奇迹文库注册用户已有22200余人，资料3680余项，日访问量达3万余次，用户可以对论文发表评论或者通过E-mail等方式与作者和其他学者进行探讨、查找感兴趣的讲义或者专业文章，从而可以更及时地接触科学研究的前沿知识，用户还可以对论文质量以打分的形式给予定量评价。

　　其二，厦门大学学术典藏库

　　2006年8月，中国大陆高校第一个提供开放存取服务的高校机构知识库——厦门大学学术典藏库（XMUIR）创建，其目的是免费提供、长期保存厦门大学师生的学术资料；方便校内外及国内外同行之间的学术交流，促进知识共享，提高学术声誉，进而推进开放存取运动。厦门大学学术典藏库于2007年1月成功申请列入美国密歇根大学的数字图书馆项目OAIster的数据提供者名单，进入全球学术交流网络，并被国际著名的开放获取项目OpenDOAR和ROARMAP收录。根据2012年4月，西班牙的赛博计量学实验室（Cybermetrics Lab）推出的《世界开放获取机构知识库排名》，厦门大学学术典藏库位于第252位，在中国大陆高校机构知识库中排名第一。

　　厦门大学学术典藏库收录的主要是厦门大学师生的学术成果，原则上以注册用户自主提交为主，图书馆学科馆员采集本校学者的学术资源为辅，大部分资源以PDF格式上传存储。至2014年5月8日，收录资源已达到76518件，2011年以来总访问量达304122人次。

　　除了用户不用注册就可检索和浏览学术典藏库中大部分信息，并可以直接下载想要的资源这一基本服务外，厦门大学学术典藏库还针对用户的特定需求开展了个性化知识拓展服务，如为用户提供新增资源的邮件订阅和RSS订阅服务，用户可以通过这两种方式订阅机构知识库中某一专题或某一院系，甚至整个机构知识库的学术资源。

　　在机构知识库运行方面，厦门大学学术典藏库并没有专门的运作经费，而是利用免费的开源软件DSpace，节省了大部分用于购买维护或者进行技术开发的成本；在资源采集方面，由10多个馆员每人兼职负责一门学科的资料收集工作，资源内容管理则由图书馆的相关部门负责完成。

　　其三，中国科学院机构知识库

　　2007年，中国科学院文献情报中心启动中科院研究所机构知识库建设，目前已建成并投入运行的机构知识库超过70个，还有20余家研究所机构知识库正在建设之中。中国科学院机构知识库收录的文献类型包括期刊论文、会议论文、学位论文、研究报告、演示报告、专著、文集等。其网站对外开放，大部分资料可直接浏览和下载，并支持基本检索和高级检索，还为用户提供定题服务，如RSS订阅等。

　　截至2014年5月8日，中国科学院各机构知识库中存储的全文文献总量超过437073篇，总下载量达870余万次，在OpenDOAR和ROAR中，中科院机构知识库数量占中国机构知识库总数的三分之二。

港澳台地区值得借鉴的地方在哪里？

　　港台地区机构知识库建设的起步时间早，基本与国际同步发展，发展势头较好的有香港大学学术库、香港科技大学机构知识库、香港中文大学学术信息库、台湾大学机构典藏、台湾国立中山大学机构典藏、台湾清华大学机构典藏等。

　　根据2012年4月西班牙的赛博计量学实验室推出的《世界开放获取机构知识库排名》，亚洲排名第一的是台湾大学机构典藏，处于整个排名的第16位，进入前200名的学术机构知识库台湾地区有6个，香港地区有2个，由此可见，港台地区学术机构知识库的建设是相当成功的。

　　其一，台湾大学机构典藏和台湾机构学术典藏

　　台湾机构学术典藏（Taiwan AcademicInstitutional Repository，TAIR）是以台湾大学学术典藏为为先导，台湾地区124所学术机构参与的联合机构知识库合作项目，收集范围包括书籍、期刊论文、会议或研讨会论文、学习教材、专利、未出版的研究或工作报告、博硕士论文等，并支持统一检索和浏览。

　　2005年5月，台湾大学接受台湾“教育部”委托的“建置‘台湾学术研究资源中心’的运作架构、机制和执行策略计划”，拉开了台湾地区机构库建设的序幕。2006年6月开始，台湾教育部门继续委托台湾大学图书馆执行“建置机构学术成果典藏计划”，以台湾大学为试验点，建成了台湾大学机构典藏系统，作为全台湾各大学院校建置机构典藏的参考，典藏系统以DSpace系统为基础，并对系统进行汉化以适应中文语言特性和使用需求，制定了一系列行政流程文件和标准规范。截至2014年5月11日，NTUR中已有文献199681篇，其中全文文献74296篇，访问量达9469433人次。

　　2007年至2008年，台湾大学工作团队协助台湾中山大学、台湾交通大学、台湾成功大学、修平技术学院、昆山科技大学、台湾清华大学、台湾暨南国际大学7个种子学校建设机构典藏，在此之后，建设机构典藏的高校和研究机构的数量不断增加。台湾的学术机构采用“分散建置、集中呈现”的原则，各自建设机构典藏，然后汇集到一起，形成一个台湾区域性的学术成果——台湾机构学术典藏，该平台以典藏系统为物理基础，兼容DSpace系统和其他系统，以散布在台湾地区各个高校的机构库为基础，通过相关协议连接成共享平台，用以展示、检索、保存、提升台湾地区高校的学术成果。

　　其二，香港科技大学机构知识库和香港大学学术库

　　2003年2月，香港科技大学创建了香港地区最早的学术机构知识库——香港科技大学机构知识库（HKUST InstitutionalRepository），它采用DSpace软件并根据OAI收割协议收集校内研究人员的学术成果，其收录原则是文章必须是研究性的，通俗作品和报纸专栏文章将不被收录，目前库中收集了学校的教职员工、博士研究生或科研助理的期刊论文（包括已正式发表的论文、预印本论文、后印本论文）、会议论文、博士学位论文、研究与技术报告、工作论文和演示文稿等。机构库还公布了一个允许作者进行自存档的出版社名录，其中自存档的论文分为三个级别：评审前的版本（Pre-refereed version）、评审后的版本（Post-refereed version）、正式发表的版本（Publishers version）。

　　图书馆鼓励师生员工把自己的论文等作品共享到机构库中，该库每月更新存储量和下载量，因香港科技大学学术质量较高，其机构知识库的文献数量和质量也很高。截至2010年8月，共收录各类文献达6192篇，其中以学位论文、期刊论文和会议论文为主，分别为3511篇、961篇和863篇，占到了总库的85%以上。自2004年10月以来，访问量已达143万多人次。

　　香港大学学术库（HKU Scholars Hub）是香港大学的学术典藏库。采用DSpace软件，截至2013年，已收录各类文献累计152309份，主要包括文章、书籍、会议论文、图像、期刊、动态图像、报纸文章、专利、学位论文、演讲稿、学习项目等类型的资源，其中以期刊论文和会议论文为主，分别达67684篇和43634篇。用户可以通过作者、题名、分院系、分类等途径进行中英文浏览和检索，同时支持全文检索，该网站还提供典藏库新闻服务和相关链接服务。目前，各类资源下载量累计2191050次，以硕士学位论文下载量最大，达1488212次。

　　随着香港地区的大学逐渐建起自己的机构知识库，香港机构知识库计划（HongKong Institutional Repositories，HKIR）应运而生，香港机构知识库计划是由香港大学教育资助委员会（University GrantsCommittee，UGC）资助下的八所大学——香港大学、香港中文大学、香港理工大学、香港科技大学、香港城市大学、香港浸会大学、岭南大学和香港教育学院参与发起。依托香港科技大学的技术优势和建设经验以及香港大学的主导资源，香港机构知识库计划得到快速发展，并且针对学位论文使用率高的情况，香港浸会大学图书馆创建了香港硕博论文馆藏（HKLISDissertations and Theses Collections，DTS）联合检索平台，该系统收集了香港八所高校和澳门大学的硕士生和博士生的论文并提供使用。

　　其三，澳门大学机构知识库

　　澳门大学机构知识库（University ofMacau Institutional Repository，UM-IR）旨在长期保存并传播澳门大学的学术成果，促进学术交流。收录内容包括本校师生的期刊论文、学位论文、工作报告、会议论文、演示报告、预印本、图书、图书章节、专利等研究成果，机构库的自存档论文分为三种类型：送至同行评审的版本（Submittedversions）、经过同行评审的版本（Acceptedversions）、正式出版的版本（Publishedversions）。师生按照系统规定的格式自己将出版物提交至数据库，并授权图书馆发布许可，或是直接通过图书馆提交他们的出版物。

　　澳门大学机构知识库采用开源软件Dspace，注册用户可以使用My Dspace管理自己上传的资源，包括对自己提交的学术资料的流程查询，对自己已经提交的学术资料进行修改和删除，浏览数据单和下载数据单。系统仅少部分内容可免费下载，并且提供RSS定题服务。

　　澳门大学机构知识库不拥有所存出版物的版权，允许用户在其他平台上出版作品，并本着“文责自负”原则，机构库只是审查作者是否具有上传资格，上传资料是否属于机构库的收录范围和删除垃圾邮件。